當(dang)今時代企(qi)業面(mian)臨著(zhu)種種挑戰(zhan)(zhan)，這勢(shi)必會導致(zhi)管(guan)理(li)(li)思想的變遷，戰(zhan)(zhan)略管(guan)理(li)(li)作為管(guan)理(li)(li)學的重要(yao)組(zu)成部分，近(jin)年來發展迅速(su)，規模不(bu)斷擴(kuo)大，已形成比較寬闊的理(li)(li)論(lun)基(ji)礎。本(ben)文概要(yao)地介紹戰(zhan)(zhan)略管(guan)理(li)(li)的理(li)(li)論(lun)研究(jiu)方法。

　　 一、早期的案例研究及其缺陷

　　美國的(de)(de)戰略管理理論，有影響(xiang)的(de)(de)早期研(yan)究(jiu)首推Chandler、Andrews和Ansoff等人。Chandler認(ren)為結構服從于戰略，而Andrews和Ansoff主要關注對企(qi)業成功起關鍵作用的(de)(de)“最(zui)優經驗”，強調企(qi)業內(nei)部(bu)的(de)(de)優勢和劣(lie)勢，重(zhong)點研(yan)究(jiu)企(qi)業內(nei)部(bu)的(de)(de)增長(chang)引擎(qing)，認(ren)為企(qi)業的(de)(de)持續成功主要取決于內(nei)部(bu)獨(du)特的(de)(de)競爭資源(yuan)。

　　這(zhe)些早期的(de)(de)(de)(de)(de)美國學者所采用(yong)的(de)(de)(de)(de)(de)方法基本上是以案例(li)分析為主(zhu)的(de)(de)(de)(de)(de)規范(fan)性(xing)研(yan)究或(huo)說明性(xing)研(yan)究。在(zai)《戰略(lve)與結構》一(yi)書中，Chandler調查美國四個大企(qi)業(ye)（杜邦、通(tong)用(yong)電氣(qi)、新澤西標準石(shi)化(hua)、西爾斯）采取或(huo)拒絕多(duo)部(bu)門(men)結構的(de)(de)(de)(de)(de)行為及其(qi)原(yuan)因(yin)，這(zhe)些企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)大部(bu)分信息(xi)源(yuan)自公開(kai)信息(xi)、企(qi)業(ye)內(nei)部(bu)記錄和(he)(he)訪談等。 Chandler不同(tong)于Andrews、Ansoff，他的(de)(de)(de)(de)(de)說明性(xing)和(he)(he)規范(fan)性(xing)研(yan)究較少(shao)，但所運用(yong)的(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究方法可被視為多(duo)種案例(li)的(de)(de)(de)(de)(de)比較研(yan)究。

　　雖然(ran)案(an)例研(yan)(yan)究(jiu)有助于深入揭示(shi)企業內部的(de)(de)戰(zhan)略問題，但(dan)它缺乏理(li)(li)(li)論(lun)(lun)概括(kuo)，因而研(yan)(yan)究(jiu)結論(lun)(lun)的(de)(de)應用有一(yi)(yi)定(ding)的(de)(de)局(ju)限(xian)，不(bu)能(neng)為戰(zhan)略管(guan)(guan)理(li)(li)(li)的(de)(de)繼續發展(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)提供必(bi)要的(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)基礎(chu)，研(yan)(yan)究(jiu)工作也未(wei)被其(qi)他學(xue)科所(suo)接受(shou)。戰(zhan)略管(guan)(guan)理(li)(li)(li)研(yan)(yan)究(jiu)的(de)(de)發展(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)需(xu)要堅實的(de)(de)理(li)(li)(li)論(lun)(lun)基礎(chu)，也需(xu)要用經驗研(yan)(yan)究(jiu)發展(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)一(yi)(yi)般性(xing)理(li)(li)(li)論(lun)(lun)。由(you)于經濟學(xue)理(li)(li)(li)論(lun)(lun)的(de)(de)合(he)適性(xing)和必(bi)要性(xing)，一(yi)(yi)些(xie)美(mei)國學(xue)者(zhe)轉向經濟學(xue)理(li)(li)(li)論(lun)(lun)，從可驗證(zheng)的(de)(de)假設(she)出(chu)發，研(yan)(yan)究(jiu)戰(zhan)略管(guan)(guan)理(li)(li)(li)現(xian)象，并不(bu)斷(duan)發展(zhan)(zhan)(zhan)(zhan)新的(de)(de)理(li)(li)(li)論(lun)(lun)。

　　二、基于產業組織經濟學的經驗研究及其局限

　　隨著美(mei)國戰(zhan)(zhan)略(lve)(lve)管理(li)(li)(li)研究(jiu)的(de)不斷發展，產業(ye)(ye)(ye)組織（Industrial Organization，以(yi)(yi)下(xia)簡稱(cheng)IO）經濟(ji)學(xue)的(de)理(li)(li)(li)論(lun)(lun)(lun)，尤其是(shi)(shi)Michael Porter的(de)“結(jie)構-行(xing)(xing)為(wei)(wei)-績(ji)(ji)效(xiao)”分析體系及(ji)(ji)戰(zhan)(zhan)略(lve)(lve)集團(tuan)的(de)概念，為(wei)(wei)戰(zhan)(zhan)略(lve)(lve)管理(li)(li)(li)研究(jiu)提供了理(li)(li)(li)論(lun)(lun)(lun)支撐。“結(jie)構-行(xing)(xing)為(wei)(wei)-績(ji)(ji)效(xiao)”范(fan)式認為(wei)(wei)，結(jie)構決(jue)定行(xing)(xing)為(wei)(wei)，行(xing)(xing)為(wei)(wei)又決(jue)定績(ji)(ji)效(xiao)，因此可(ke)以(yi)(yi)省略(lve)(lve)行(xing)(xing)為(wei)(wei)變量，用(yong)(yong)產業(ye)(ye)(ye)結(jie)構解釋績(ji)(ji)效(xiao)，據此，Porter提出(chu)著名的(de)“五力模型”。一些美(mei)國學(xue)者則提出(chu)戰(zhan)(zhan)略(lve)(lve)集團(tuan)理(li)(li)(li)論(lun)(lun)(lun)，認為(wei)(wei)企業(ye)(ye)(ye)可(ke)被分為(wei)(wei)采用(yong)(yong)類似戰(zhan)(zhan)略(lve)(lve)的(de)集團(tuan)，不同集團(tuan)則采取不同的(de)戰(zhan)(zhan)略(lve)(lve)。此外，IO經濟(ji)學(xue)家為(wei)(wei)戰(zhan)(zhan)略(lve)(lve)管理(li)(li)(li)理(li)(li)(li)論(lun)(lun)(lun)貢獻了交易成本經濟(ji)學(xue)（簡稱(cheng)TCE）和代(dai)理(li)(li)(li)理(li)(li)(li)論(lun)(lun)(lun)。TCE的(de)研究(jiu)有助于企業(ye)(ye)(ye)邊界、多部門結(jie)構（M型企業(ye)(ye)(ye)）、垂(chui)直一體化和戰(zhan)(zhan)略(lve)(lve)聯(lian)盟等(deng)方面的(de)研究(jiu)；代(dai)理(li)(li)(li)理(li)(li)(li)論(lun)(lun)(lun)認為(wei)(wei)企業(ye)(ye)(ye)是(shi)(shi)契約的(de)組合，有助于企業(ye)(ye)(ye)治理(li)(li)(li)結(jie)構方面的(de)研究(jiu)。TCE和代(dai)理(li)(li)(li)理(li)(li)(li)論(lun)(lun)(lun)都(dou)被用(yong)(yong)來(lai)分析合并(bing)與兼并(bing)、剝離、企業(ye)(ye)(ye)收縮、綠票(piao)訛(e)詐（綠票(piao)訛(e)詐，指購進某公司大(da)量股(gu)票(piao)，形成吞并(bing)之勢，然后以(yi)(yi)更(geng)高價(jia)將股(gu)票(piao)回賣給該(gai)公司從中牟利的(de)行(xing)(xing)為(wei)(wei)）及(ji)(ji)杠桿收購等(deng)問題。

　　從20世紀70年代開始(shi)，實(shi)(shi)證經濟學對美國的(de)(de)戰(zhan)略(lve)(lve)管(guan)(guan)理理論和(he)(he)方(fang)法都產(chan)(chan)生(sheng)過重大影響，實(shi)(shi)證研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)、經驗(yan)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)取得(de)主導地位(wei)。美國的(de)(de)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)人員更(geng)多(duo)地解(jie)釋和(he)(he)預(yu)測而不是描述(shu)戰(zhan)略(lve)(lve)現象，因此戰(zhan)略(lve)(lve)管(guan)(guan)理變得(de)更(geng)科學。Porter認為，基于企(qi)業和(he)(he)產(chan)(chan)業的(de)(de)統(tong)計(ji)(ji)(ji)(ji)數(shu)(shu)據(ju)，IO經濟學利(li)用(yong)實(shi)(shi)證經濟的(de)(de)統(tong)計(ji)(ji)(ji)(ji)分(fen)析框架(jia)，為戰(zhan)略(lve)(lve)管(guan)(guan)理理論提供了一個有(you)說服力的(de)(de)實(shi)(shi)證研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)范例。研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)人員使(shi)用(yong)大規(gui)模(mo)調查或檔(dang)案文件，建立數(shu)(shu)據(ju)庫(ku)，如(ru)PIMS和(he)(he)COMPUSTAT，使(shi)得(de)戰(zhan)略(lve)(lve)管(guan)(guan)理學者們能(neng)(neng)夠(gou)方(fang)便(bian)地得(de)到大量(liang)標準的(de)(de)企(qi)業數(shu)(shu)據(ju)。盡管(guan)(guan)此時大多(duo)數(shu)(shu)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)樣本數(shu)(shu)量(liang)不超(chao)出100個，但隨著研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)的(de)(de)深入，數(shu)(shu)據(ju)庫(ku)規(gui)模(mo)日益擴大，先進的(de)(de)統(tong)計(ji)(ji)(ji)(ji)數(shu)(shu)據(ju)與統(tong)計(ji)(ji)(ji)(ji)軟(ruan)件、計(ji)(ji)(ji)(ji)算機相(xiang)結合，使(shi)得(de)大規(gui)模(mo)數(shu)(shu)據(ju)庫(ku)的(de)(de)運用(yong)成為可(ke)能(neng)(neng)，一些(xie)早期倡導者引入多(duo)元統(tong)計(ji)(ji)(ji)(ji)，定量(liang)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)方(fang)法的(de)(de)復雜程度不斷(duan)增加，提升戰(zhan)略(lve)(lve)管(guan)(guan)理研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)的(de)(de)精確性，代表性的(de)(de)方(fang)法有(you)座談(tan)小組數(shu)(shu)據(ju)分(fen)析法、時間序列數(shu)(shu)據(ju)的(de)(de)因果模(mo)型、回歸分(fen)析等。可(ke)見研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)人員有(you)能(neng)(neng)力、也有(you)意(yi)愿推(tui)進這一領(ling)域的(de)(de)研(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)。

　　基于IO經濟學的(de)研(yan)究(jiu)(jiu)方法(fa)(fa)也(ye)存(cun)在(zai)(zai)局限。有(you)(you)研(yan)究(jiu)(jiu)發現，行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)因素對企業(ye)(ye)(ye)(ye)績效(xiao)(xiao)(xiao)有(you)(you)明顯的(de)影響，但也(ye)有(you)(you)研(yan)究(jiu)(jiu)表明，同行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)企業(ye)(ye)(ye)(ye)間的(de)差異(yi)比變(bian)量更能(neng)解(jie)釋企業(ye)(ye)(ye)(ye)績效(xiao)(xiao)(xiao)的(de)差異(yi)。此外，“結構-行(xing)(xing)為-績效(xiao)(xiao)(xiao)”范(fan)式基本上采用靜(jing)態(tai)分析(xi)方法(fa)(fa)，難以(yi)把握戰(zhan)略(lve)的(de)動(dong)態(tai)性。行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)競爭是(shi)一個由創新(xin)驅動(dong)的(de)動(dong)態(tai)過程，行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)結構隨創新(xin)活動(dong)不(bu)斷改變(bian)，尤其是(shi)20世紀90年代(dai)以(yi)來，創新(xin)不(bu)斷加(jia)速，連續性結構變(bian)革成為常規，若靜(jing)態(tai)分析(xi)競爭結構，其全面性和準確性勢(shi)必受到限制。對于戰(zhan)略(lve)集團研(yan)究(jiu)(jiu)，Barney和Hoskisson指(zhi)出，一個行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)(ye)的(de)戰(zhan)略(lve)集團是(shi)否存(cun)在(zai)(zai)，依(yi)賴(lai)研(yan)究(jiu)(jiu)人員對戰(zhan)略(lve)集團存(cun)在(zai)(zai)的(de)假定，事實(shi)上，由此產生的(de)分類可能(neng)只是(shi)在(zai)(zai)聚類分析(xi)程序(xu)基礎上的(de)人造制品，戰(zhan)略(lve)集團缺乏理論支(zhi)持(chi)。

　　TCE或者(zhe)代理(li)理(li)論的(de)研(yan)究也遇到無法(fa)(fa)實際觀察的(de)問題(ti)，向經驗研(yan)究提(ti)出挑(tiao)戰(zhan)。研(yan)究人(ren)(ren)員(yuan)顯然無法(fa)(fa)觀察計量一些關鍵變量，如(ru)機會主義(yi)和(he)(he)收益分散程(cheng)度(du)，不得(de)不依靠“更(geng)具推(tui)理(li)性的(de)理(li)論和(he)(he)治理(li)機制的(de)間(jian)接(jie)(jie)研(yan)究”，如(ru)對所(suo)有(you)(you)者(zhe)機構和(he)(he)管理(li)者(zhe)報酬研(yan)究，諸(zhu)如(ru)此(ci)類的(de)研(yan)究方法(fa)(fa)的(de)問題(ti)給(gei)研(yan)究工作帶來極大(da)的(de)挑(tiao)戰(zhan)。此(ci)間(jian)越來越多(duo)的(de)人(ren)(ren)接(jie)(jie)受復雜(za)的(de)研(yan)究方法(fa)(fa)，使得(de)結構方程(cheng)模型的(de)運用日益普遍，大(da)容量數據庫的(de)建立也有(you)(you)助于研(yan)究人(ren)(ren)員(yuan)提(ti)高(gao)研(yan)究方法(fa)(fa)的(de)綜合程(cheng)度(du)。

　　三、資源基礎的案例研究及其面對的挑戰 

　　基(ji)于IO經濟學的(de)理論促(cu)進了對(dui)戰(zhan)(zhan)略(lve)(lve)管(guan)理的(de)理解，但仍存在(zai)許(xu)多(duo)疑(yi)問。部(bu)分美國學者(zhe)認為，企業(ye)的(de)獨(du)立性造就了該企業(ye)的(de)競(jing)爭優(you)勢，應重新強調企業(ye)的(de)獨(du)特資(zi)源(yuan)(yuan)。從20世紀(ji)80年代開始(shi)，更多(duo)美國學者(zhe)重點研究以(yi)資(zi)源(yuan)(yuan)為基(ji)礎的(de)企業(ye)，尋找企業(ye)資(zi)源(yuan)(yuan)與競(jing)爭優(you)勢提升之間的(de)聯系，不斷發(fa)展和(he)解釋資(zi)源(yuan)(yuan)基(ji)礎論（Resource-Based View，以(yi)下簡稱RBV）。Wernerfelt指(zhi)出，以(yi)資(zi)源(yuan)(yuan)評估企業(ye)，將產(chan)生(sheng)不同于傳統觀點的(de)知(zhi)識。資(zi)源(yuan)(yuan)基(ji)礎在(zai)20世紀(ji)90年代成為主流的(de)分析框架，企業(ye)戰(zhan)(zhan)略(lve)(lve)領導論、戰(zhan)(zhan)略(lve)(lve)決策論及知(zhi)識基(ji)礎論都基(ji)于這(zhe)一理論。

　　RBV強(qiang)調企業資(zi)源(yuan)和能(neng)力(li)的(de)(de)獨(du)特(te)性(xing)。稀缺的(de)(de)、無法模(mo)仿的(de)(de)有價資(zi)源(yuan)在本(ben)質(zhi)上是無形的(de)(de)，且難(nan)以(yi)(yi)測量，因而在經驗測試面(mian)臨巨(ju)大挑戰，RBV研究人員(yuan)用(yong)(yong)替代標準衡量無形資(zi)源(yuan)，Kochhal和Bierman用(yong)(yong)人力(li)資(zi)本(ben)代替雇員(yuan)的(de)(de)技術和能(neng)力(li)，Miller和Shamsie用(yong)(yong)對復雜的(de)(de)、技術性(xing)強(qiang)的(de)(de)電(dian)影(ying)設(she)備(bei)的(de)(de)先期投資(zi)，作(zuo)為(wei)(wei)對一系列以(yi)(yi)知識為(wei)(wei)基礎的(de)(de)整合資(zi)源(yuan)的(de)(de)替代。根據定義(yi)，獨(du)特(te)資(zi)源(yuan)是難(nan)以(yi)(yi)察(cha)覺(jue)(jue)的(de)(de)，我們不(bu)可能(neng)評定一種難(nan)以(yi)(yi)察(cha)覺(jue)(jue)資(zi)源(yuan)的(de)(de)難(nan)以(yi)(yi)察(cha)覺(jue)(jue)程度，因此，資(zi)源(yuan)的(de)(de)難(nan)以(yi)(yi)察(cha)覺(jue)(jue)對RBV研究人員(yuan)在測量方面(mian)構成真正的(de)(de)挑戰。

　　從根(gen)本上說，替代也(ye)不(bu)是(shi)有(you)效的(de)方(fang)(fang)法(fa)。為(wei)(wei)此，Henderson和(he)(he)Cockburn在1994年采用(yong)(yong)問卷、定性訪談和(he)(he)多重信息渠道等方(fang)(fang)法(fa)，增(zeng)強(qiang)對組織(zhi)競爭(zheng)力(li)測量的(de)有(you)效性、可信性。Stuart和(he)(he)Pododyny研究(jiu)企(qi)業的(de)技術能(neng)力(li)的(de)演進(jin)，在1996年提(ti)出(chu)網(wang)絡分(fen)析方(fang)(fang)法(fa)，量化企(qi)業技術地(di)位的(de)演進(jin)，這(zhe)一(yi)方(fang)(fang)法(fa)允許(xu)研究(jiu)人員(yuan)運(yun)用(yong)(yong)圖示(shi)和(he)(he)定量方(fang)(fang)法(fa)評(ping)定企(qi)業的(de)搜尋行為(wei)(wei)。運(yun)用(yong)(yong)事件研究(jiu)，分(fen)析管(guan)理者戰略決(jue)策對多種問題的(de)影響(xiang)，McWilliams 和(he)(he) Siegel認為(wei)(wei)，這(zhe)種研究(jiu)方(fang)(fang)法(fa)需(xu)與反(fan)映股(gu)票(piao)市(shi)場(chang)評(ping)價的(de)理論相(xiang)結合。

　　RBV研究采(cai)用(yong)(yong)的(de)(de)方(fang)法(fa)不是(shi)大(da)規(gui)模數據(ju)資料收集(ji)，而是(shi)案(an)(an)例研究。案(an)(an)例研究對RBV研究之所以適用(yong)(yong)，因(yin)為(wei)它(ta)能(neng)就企業的(de)(de)獨特性(xing)提供更(geng)多信(xin)息。許多學者采(cai)用(yong)(yong)更(geng)復雜的(de)(de)案(an)(an)例研究方(fang)法(fa)，包(bao)括以實地(di)調查為(wei)基礎的(de)(de)詳細案(an)(an)例研究、檔案(an)(an)和訪談(tan)數據(ju)的(de)(de)收集(ji)、深度案(an)(an)例研究等(deng)。

　　以資(zi)源(yuan)為(wei)基(ji)礎(chu)的(de)(de)(de)企業(ye)理(li)論為(wei)戰略研(yan)(yan)究(jiu)提供重要(yao)的(de)(de)(de)新(xin)觀點，但對以資(zi)源(yuan)為(wei)基(ji)礎(chu)的(de)(de)(de)企業(ye)戰略的(de)(de)(de)經(jing)驗(yan)研(yan)(yan)究(jiu)特別困難，檢驗(yan)理(li)論的(de)(de)(de)經(jing)驗(yan)研(yan)(yan)究(jiu)仍然有限。RBV的(de)(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)人(ren)員(yuan)試圖量化以基(ji)礎(chu)的(de)(de)(de)組織的(de)(de)(de)性質和(he)效果(guo)，將為(wei)今后的(de)(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)提供思路。

　　四、一種權變的觀點及借鑒 

　　研(yan)(yan)(yan)究(jiu)方(fang)法(fa)服從(cong)和服務于理(li)論研(yan)(yan)(yan)究(jiu)，針(zhen)對(dui)不同(tong)的(de)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)問題，戰略(lve)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)人員(yuan)采取不同(tong)的(de)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)方(fang)法(fa)。同(tong)時，研(yan)(yan)(yan)究(jiu)人員(yuan)所面對(dui)的(de)問題復(fu)雜多樣，所使(shi)用(yong)的(de)方(fang)法(fa)反映類似程度的(de)復(fu)雜性。美國學(xue)者們已見證(zheng)多種(zhong)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)工具的(de)使(shi)用(yong)，如事件研(yan)(yan)(yan)究(jiu)、事件歷史分(fen)(fen)(fen)析(xi)、結(jie)構平衡模型、多維測量(liang)、座(zuo)談小組資料分(fen)(fen)(fen)析(xi)、數據分(fen)(fen)(fen)格、認(ren)識繪圖、政策(ce)捕(bu)捉等，研(yan)(yan)(yan)究(jiu)人員(yuan)正使(shi)用(yong)更新的(de)方(fang)法(fa)，如網絡分(fen)(fen)(fen)析(xi)、異質擴散模型、樣本選擇模型等。

　　定(ding)量(liang)方(fang)法(fa)或定(ding)性(xing)方(fang)法(fa)的(de)選擇一(yi)直是人(ren)(ren)們爭(zheng)論(lun)(lun)的(de)話(hua)題。基于定(ding)量(liang)研究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)的(de)方(fang)法(fa)有(you)明顯(xian)優勢，但并不(bu)意味(wei)著這些(xie)(xie)工具對所(suo)有(you)研究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)問題都適用，一(yi)些(xie)(xie)研究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)人(ren)(ren)員試圖用近似(si)測量(liang)方(fang)法(fa)和大(da)樣本(ben)數據檢(jian)驗(yan)RBV的(de)論(lun)(lun)點(dian)，RBV研究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)最(zui)新進展還是對定(ding)量(liang)方(fang)法(fa)的(de)使用提出新的(de)挑戰。但由于重要(yao)企業(ye)資源的(de)無形性(xing)，研究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)人(ren)(ren)員使用以實(shi)地調查為基礎(chu)的(de)詳(xiang)細案(an)例研究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)、案(an)例縱向研究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)、局外人(ren)(ren)樣本(ben)和案(an)例測量(liang)等方(fang)法(fa)檢(jian)驗(yan)RBV的(de)假(jia)設。